| 一、轉讓方承諾 |
本轉讓方現委托（北京華夏道和國際投資管理有限公司）提出申請，將持有的轉讓標的公開轉讓，按本公告內容由（上海聯合產權交易所）在其網站及相關媒體上公開發布產權轉讓信息并由（上海聯合產權交易所）組織實施。本轉讓方依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾：
1、本次產權轉讓是我方真實意愿表示，轉讓的產權權屬清晰，我方對該產權擁有完全的處置權且實施不存在任何限制條件；
2、我方轉讓產權的相關行為已履行了相應程序，經過有效的內部決策，并獲得相應批準；
3、我方所提交的《產權轉讓公告》及附件材料內容真實、完整、合法、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
4、我方在轉讓過程中，遵守法律法規規定和產權交易市場的相關規則，按照有關要求履行我方義務。
我方保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或有違規行為，給交易相關方造成損失的，我方愿意承擔法律責任及相應的經濟賠償責任。
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| 二、標的企業簡況 |
| 標的企業基本情況 |
| 標的企業名稱 |
會理縣盛達礦業有限公司 |
| 注冊地(地址) |
會理縣通安鎮中武山村 |
| 法定代表人 |
鄒國富 |
| 成立時間 |
2008-03-26 |
| 注冊資本 |
人民幣 1160.000000萬元 |
| 經濟類型 |
國有控股企業 |
| 公司類型（經濟性質） |
有限責任公司 |
| 經營規模 |
小型 |
| 組織機構代碼 |
76232670-1 |
| 經營范圍 |
鐵原、精礦購銷、洗選、加工（礦產品經營許可證至2016年7月止。）礦山技術服務：工程機械出租。
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| 是否含有國有劃撥土地 |
否 |
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| 標的企業股權結構 |
| 老股東是否放棄行使優先購買權 |
否 |
| 序號 |
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| 1 |
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| 2 |
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| 3 |
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| 主要財務指標 |
| 以下數據出自年度審計報告 |
| 2014年度 |
| 營業收入 |
營業利潤 |
凈利潤 |
| 169.991000萬元 |
-102.517390萬元 |
-102.517393萬元 |
| 資產總計 |
負債總計 |
所有者權益 |
| 741.604040萬元 |
568.833923萬元 |
172.770117萬元 |
|
| 審計機構 |
天職國際會計事務所（特殊普通合伙）云南分所 |
| 以下數據出自企業財務報表 |
| 報表日期 |
營業收入 |
營業利潤 |
凈利潤 |
| 2015-06-30 |
|
-59.250775萬元 |
-59.250775萬元 |
| 報表類型 |
資產總計 |
負債總計 |
所有者權益 |
| 月報 |
866.292247萬元 |
826.820558萬元 |
39.471689萬元 |
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| 資產評估情況 |
| 評估機構 |
北京天健興業資產評估有限公司 |
| 核準（備案）機構 |
中國鋁業公司 |
| 核準（備案）日期 |
2015-05-08 |
| 評估基準日 |
2014-10-31 |
| 基準日審計機構 |
天職國際會計事務所（特殊普通合伙）云南分所 |
| 律師事務所 |
云南經典陽光律師事務所 |
| 內部審議情況 |
股東會決議 |
| 項目 |
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| 流動資產 |
| 120.180000萬元 |
120.180000萬元 |
|
| 固定資產 |
| 621.430000萬元 |
604.550000萬元 |
|
| 資產總計 |
| 741.610000萬元 |
724.730000萬元 |
|
| 流動負債 |
| 568.830000萬元 |
568.830000萬元 |
|
| 負債總計 |
| 568.830000萬元 |
568.830000萬元 |
|
| 凈資產 |
| 172.780000萬元 |
155.900000萬元 |
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| 轉讓標的對應評估值 |
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| 重要信息披露 |
| 其他披露內容 |
2014年度審計報告財務數據出自基準日審計報告。
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| 重大債權債務事項 |
標的企業的債權債務由受讓方及標的企業的存續股東共同承繼，但受讓方須承擔標的企業欠中國有色金屬工業昆明勘察設計研究院債務的償還連帶責任。截止到評估基準日，標的企業欠中國有色金屬工業昆明勘察設計研究院的本金為200萬元。 |
| 審計報告和評估報告中的保留意見、重要揭示、特別事項說明中涉及轉讓產權的提示提醒等內容 |
1、截止評估基準日所審報的房屋建筑所占用的土地系被評估單位租賃會理縣通安鎮武山村村民的相關土地使用權，本次評估時查閱了相關資料及租賃合同，對企業有關人員進行了詢問，企業對土地租賃有關問題作了補充說明，從說明上看，該土地地處金沙江邊，屬于荒坡地，利用價值不高，對村民一次性支付費用后，土地可一直使用下去，土地租賃無具體的年限限制，因此本次評估時未考慮由于土地租賃期限的限制對于評估結果的影響。
2、本次評估結果中未考慮烏冬德水電站建設征地企業盛達礦業損失補償對評估結果的影響，在現場工作時我們考慮到了烏東德水電站建設征地企業盛達礦業是否造成損失補償對評估的影響，但是2011年長江設計公司因烏東德電站建設問題與盛達公司進行過聯系，之后沒再聯系，也未出臺相關的移民搬遷政策，且拆遷補償是針對資產所有權人，而盛達公司的土地是租賃使用的，只能就正在使用的房屋構筑物和設備進行賠償，目前盛達礦業礦業處于停產狀態，就目前了解的資料，烏東德水電站建設未確定具體的實施時間和補償方案，結合企業目前了解的狀況，鑒于出臺正式賠償方案時，盛達公司是否是正常存續企業，能否取得賠償，現在無法確定，因此未考慮烏冬德水電站建設征地企業盛達礦業損失補償對評估結果的影響。 |
| 其他信息 |
無 |
| 管理層擬參與受讓意向 |
否 |
|
| 三、交易條件與受讓方資格條件 |
| 交易條件 |
| 價款支付方式 |
一次性付款 |
對轉讓標的企業職工有無繼續
聘用要求 |
否 |
對轉讓標的企業存續發展方面
有無要求 |
否 |
產權轉讓涉及的債權債務處置
有無要求 |
是
具體為：截止到評估基準日，標的企業欠中國有色金屬工業昆明勘察設計研究院的本金為200萬元。意向受讓方需承諾與昆勘院簽訂還款協議及擔保協議，保證昆勘院兩年內收回該筆債權。 |
| 與轉讓相關其他條件 |
1.意向受讓方在充分了解產權標的情況，并由產權交易機構確認受讓資格后3個工作日內，按產權轉讓公告的約定將交易保證金人民幣28萬元支付到產權交易機構指定銀行賬戶，即視為意向受讓方同意《產權受讓申請書》中對轉讓方做出接受交易條件，并以不低于掛牌價格受讓產權標的承諾的確認，成為產權標的的競買人。意向受讓方逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。競買人被確定為受讓方，且采用協議轉讓方式的，該交易保證金在產權交易合同簽訂后轉為部分交易價款；采取競價轉讓方式的，交易保證金轉為競價保證金，受讓方的競價保證金在產權交易合同簽訂后轉為部分交易價款，其他競買人支付的保證金按規定返還。
2.信息發布期滿，如只征集到一個符合條件的競買人遞交保證金的，采用協議方式轉讓，競買人應當以不低于掛牌價格的價格受讓產權，并按照產權交易機構的通知要求在規定時限內通過產權交易系統進行報價，報價高于或等于掛牌價格的，則該報價成為受讓價格。競買人被確定為受讓方后，應在3個工作日內與轉讓方簽訂產權交易合同。信息發布期滿，如征集到兩個及以上符合條件的競買人，采取網絡競價—次報價方式確定受讓方和受讓價格。競買人被確定為受讓方后，應按照競價實施方案的要求簽訂產權交易合同。
3.本次產權交易價款采用一次性支付。受讓方應當在產權交易合同簽訂之日起5個工作日內將產權交易價款全額支付至產權交易機構指定賬戶。
4.為保護轉讓方和真實意向受讓方的合法利益，轉讓方在此做出特別提示，設定如下內容作為要約，意向受讓方一旦通過資格確認且交納保證金，即視為對此的承諾。非轉讓方原因，當出現以下任何一種情況時，轉讓方有權全部扣除該意向受讓方保證金，作為對轉讓方的補償金：意向受讓方通過資格確認并交納保證金后單方撤回受讓申請的；或產生兩家及以上符合條件的意向受讓方時未參加后續競價程序的；或在競價過程中以掛牌價格為起始價格，各意向受讓方均不應價的；或競買人通過網絡競價方式被確定為受讓方后，未按照產權交易有關規則簽訂產權交易合同的；或未按照轉讓公告或產權交易合同約定逾期交納剩余交易價款的；違反產權交易保證金的有關規定或其他違規違約情形的。
5.如未放棄優先購買權的標的企業其他股東擬行使優先購買權，必須進場行權，須在掛牌期間向上海聯交所遞交受讓申請及受讓資料，并按規定繳納保證金。若形成競價，原股東應在同等條件下行使優先購買權。在掛牌期間未遞交受讓申請的，未按規定繳納保證金的，未進場行權的，均視為放棄行使優先購買權。
6.本項目公告期即可進入盡職調查期，意向受讓方通過資格確認并且繳納保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可本股權轉讓項目所涉審計報告、資產評估報告及該等報告所披露內容以及已完成對本項目的全部盡職調查；并依據該內容以其獨立判斷決定自愿全部接受產權轉讓公告之內容。
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| 受讓方資格條件 |
1.意向受讓方須為在中國境內依法設立且有效存續的企業法人或擁有中國國籍的自然人。
2.意向受讓方應具有良好的財務狀況和支付能力。
3.意向受讓方應具有良好商業信用，無不良經營記錄。
4.本項目接受聯合受讓。
5.國家法律、行政法規規定的其他條件。
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| 保證金設定 |
| 是否交納保證金 |
是 |
| 交納金額 |
28.000000萬元 |
| 交納時間 |
意向受讓方經資格確認后3個工作日內交納 |
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| 四、轉讓方簡況 |
| 轉讓方基本情況 |
| 轉讓方名稱 |
中國有色金屬工業昆明勘察設計研究院 |
| 注冊地（住所） |
云南省昆明市東風東路東風巷1號 |
| 經濟類型 |
國有獨資公司 |
| 公司類型（經濟性質） |
國有企業 |
| 持有產(股)權比例 |
60% |
| 擬轉讓產(股)權比例 |
60% |
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| 產權轉讓行為批準情況 |
| 國資監管機構 |
國務院國資委 |
| 所屬集團或主管部門名稱 |
中國鋁業公司 |
| 批準單位名稱 |
中國銅業有限公司 |
|
| 五、掛牌信息 |
| 掛牌公告期 |
自公告之日起20個工作日 |
掛牌期滿后，
如未征集到意向受讓方 |
信息發布終結 |
| 交易方式 |
掛牌期滿，如征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下交易方式確定受讓方：網絡競價-一次報價 |
| 發布媒體名稱 |
《上海證券報》 |
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